治理
內部控制制度基本方針
1.確保董事履行職責符合法律法規及公司章程的製度
董事會原則上每月召開一次會議，必要時及時召開會議，以促進董事之間的溝通，相互監督職責的執行情況。
董事履行職責的情況須接受各公司監事依公司監事會制定的監查方針進行監查。
2. 董事履行職責相關資訊的儲存與管理系統
公司依法及內部文件管理規定保存及管理與董事履行職責有關的文件及其他重要資訊。
3、損失風險管理的規定及其他制度
在我公司，綜合部負責全公司風險狀況的監控和全公司的應對，各部門負責所轄業務的風險管理。
我們還將制定風險管理規定，並根據需要為每個部門建立和維護手冊。
4、確保董事有效履行職責的製度
公司根據《組織機構及職責規定》、《職責分工規定》和《審批規定》，建立了適當的董事職責範圍和決策規則。
此外，董事會原則上每月召開一次會議，討論重要事項並了解業務經營狀況。
5.確保員工履行職責符合法令及公司章程的製度
在我公司，在建立全公司合規體系的同時，各部門負責人依照職責分工規則負責體系的建設。
我們也設立了內部稽核辦公室，內部稽核辦公室負責人出席重要會議，確保職責執行符合法規和公司章程的規定。
六、確保股份公司及其子公司組成的企業集團經營適當性的製度。
我公司製定了下屬公司管理制度。此外，公司董事和員工兼任子公司的高階管理人員，以確保企業集團內營運的適當性。
7. 企業監事要求指定職員協助執行職務時的職員相關事項。
本公司目前沒有協助監事會履行職責的人員，但如果監事會提出要求，將與監事會協商後在合理範圍內進行指派。
目前，監事會並未要求任命任何員工來協助其履行職責。
八、前項職工相對於董事的獨立性事項
透過事先徵得公司審計師的同意，就有關人事權利的決定（例如此類員工的任命和調動）確保獨立於董事。
9. 企業集團董事及員工向企業監查人報告的製度，以及確保報告者不會因報告而受到不利待遇的製度。
(1) 本公司，董事及員工應依監事會的規定，依監事會的要求提供必要的報告及資訊。
主要報告和提供的資訊如下。
1.公司內部控制體系建置相關部門的活動狀況
2、本公司重要會計政策、會計準則及其變更
3、經營成果、經營預測公告內容及重要揭露文件內容
4. 公司審計師要求的合約文件、內部核准文件和會議記錄的傳閱 (2) 公司應確保公司集團的董事和員工了解已發生或可能對公司造成重大損失的事項。應向監事會報告的事項時，本公司應向監事會或監事會報告。
(3) 公司禁止向公司監事報告的董事及員工因報告而受到不利待遇，並應將此情況通知公司集團的董事及員工，以確保所有人均知曉。
10. 與公司監事履行職責所產生的費用或債務的處理方針有關的事項
監事要求預支或償還執行職務時發生的費用時，公司應承擔該費用，除非公司認為監事履行職責不需要該費用，否則我們將立即予以答复。
11. 確保法人監事有效實施監查的其他制度
監事會根據需要接受會計監事及內部審計室關於監查內容的報告，並努力相互配合。
此外，管理本部的員工依需求協助企業監查員進行監查。
12、確保財務報告可靠性的製度
我們公司和我們的集團公司根據《金融工具和交易法》和其他相關法律法規以及公認會計準則執行適當的會計程序，並維護相關規定，以確保財務報告的可靠性。相關的風險，努力建立、維護和完善與財務報告相關的內部控制制度。
十三、消除反社會勢力的基本理念與發展狀況
【消除反社會勢力的基本理念】
我們的基本政策是努力防止與威脅公民社會秩序和安全的反社會勢力和組織進行交易，並切斷與他們的一切關係。
【清除反社會勢力的準備狀況】
關於消除反社會勢力的工作，基於法律和企業道德應對的重要性的認識，負責處理的部門將是總務部，我們將應對反社會勢力的無理要求。
此外，我們也與警方、律師等外部專門機構建立了密切的關係，努力收集資訊、消除反社會勢力。
基本方針
我們制定了風險管理規定，旨在透過識別和評估新宇宙電氣集團面臨或可能發生的風險，並採取適當措施來應對這些風險，保護我們集團的企業價值。
具體舉措
我們的團隊將我們面臨的風險類型分為以下幾類，並做出相應的應對措施。
- 1、管理、組織、營運等經營策略衍生的主要風險
- 2.合規帶來的重要風險
- 3.主要來自勞動力/人力資源的風險
- 4.與客戶、供應商等業務關係所產生的重大風險。
- 5.資金和金融交易產生的主要風險
- 六、技術、產品、品質等重大風險
- 七、境外活動產生的主要風險
- 8.災害、意外、故障等重大風險
- 九、資訊處理和資訊系統帶來的重大風險
- 10.來自環境的重要風險
- 11、聲譽和媒體帶來的重要風險
- 十二、重大政治、經濟、社會風險
- 13.其他可能損害公司價值的重要風險
風險管理委員會將上述13類進一步細分為60多項具體風險，每年對全公司風險進行識別、評估及甄選。經董事會審議後，公司確定本會計年度應重點關注的具體、重要風險，並責成風險主管部門研究制定並實施風險應對措施，並對實施情況進行監控。
風險管理體系
在我公司，管理部門對集團風險狀況進行監控和應對，各部門業務的風險管理基本上由該部門（監察部門）負責。部門合作，整合和管理與我們業務執行相關的各種風險。
基本方針
我們制定了作為企業行為基本精神的《企業行為憲章》，並以此為指導，制定了《企業行為手冊》，以按照企業行為憲章的精神有效地實現強調合規性的管理。的同時，我們也尊重社會規範，努力了解社會潛在需求，以常識行事，充分認識到我們公司所要求的企業道德，並以常識和責任行事。
具體舉措
設立諮詢台
我們在內部和外部設立了諮詢台，以便在您對合規標準不確定、了解到違反標準的行為或有其他諮詢或疑問時做出回應。我們將對收到的任何諮詢或溝通做出適當的回應，如果發生合規違規等情況，根據事件的性質，我們將成立由合規主管任命的成員組成的合規審查委員會進行調查並採取行動。此外，一旦發現違規行為，將根據內部規定等採取適當的紀律處分。
合規強化月
為了提高員工的合規意識和知識，我們每年秋季設立合規月，進行合規意識調查和宣傳活動，並透過公司內網不定期發放合規相關資訊。此外，我們每年對新員工和新上任的高級員工進行一次針對職級的合規培訓，對入職後的中層員工隨時進行培訓。 。
合規體系
- 1.我們尊重不斷挑戰未知可能性的創造和改進精神，旨在成為為創造安全、放心、舒適的環境做出貢獻的社會信賴的企業。
- 2.我們將恪守道德，遵守法律法規，遵守公司規則。
- 3.我們將在交易中進行公平、透明、自由的競爭。
- 4、我們將積極與股東、商業夥伴等利害關係人溝通。
- 5.我們將創造一個安全、舒適的工作環境，為員工提供舒適和充實，同時尊重每個人的個性和個性。
- 6.記住每個人都是改革者，每天努力建立洞察力和先進的專業領域。
- 7.我們將獨立、主動地解決全球環境問題。
- 8.在海外，尊重當地文化、風俗習慣和法律，努力為當地發展做出貢獻。
- 9.從最高管理階層到所有高階主管和員工，每個人都認識到這一基本精神適用於他們，並為公司的健康發展而努力。
- 10.發生違反本章程的情況時，最高管理層和各部門負責人將負責解決問題，調查原因，並努力防止再次發生。此外，我們還將根據社會的要求公開必要的資訊。
